券业2014评级放榜96券商31升16降

2018年12月07日 来源:

券业2014评级放榜:96券商31升16降 光大降7级,热点资讯,

每当评级机构对一个市场主体的信用评级作出调整时,往往会引发蝴蝶效应,在证券公司行业中也有一个类似的风险评级,这就是每年监管部门作出的券商分类评价。

7月15日,一年的券商分类评价出炉,在参评的96家券商中,有47家评级发生变化,其中31家评级上升,16家评级下降。其中引人注目的是2013年8月乌龙指的主角光大证券(),其被连降7级,从原有的AA级降至C级,这也是现有券商评级中的代表。

一升一降的座次挪动背后,是对券商过去一年合规能力等综合能力的打分,但这绝不仅仅限于名义上的ABC分类,它会对券商的实际业务带来影响。

“分类级别降低,将增加缴纳证券投资者保护基金的比例,对证券公司申请增加业务种类、新设营业点、新业务新产品试点等产生一定影响。”一位接近监管层人士指出。

当券商分类监管与一系列监管措施结合起来后,意味着监管层的每张监管谈话、警示函等罚单,不再是纸上意义,而直接影响到券商未来的业务发展。

光大连降7级

参评的96家证券公司当中,获得A类评级有38家(20家AA,18家A),B类评级有52家(20家BBB,19家BBB,13家B),C类有6家(3家CCC,2家CC,1家C)

与往年类似的是,D级和E级并未出现。

结果中引人注目的是降级情况,这将直接影响到监管层对券商的监管措施。

一位证监会[微博]有关部门负责人曾对21世纪经济报道指出,根据《证券公司分类监管规定》,证券公司被采取出具警示函等监管措施的,分类评价时将给予相应扣分,直接影响终的分类结果。

比如平安证券[微博]在2013年因为万福生科IPO保荐业务中的失信行为惨遭惩罚,被暂停其保荐机构资格三个月,此后便被从A级连降至C级。

而这一次遭遇大幅降级的代表是光大证券,其由2013年的AA级降至C级,连降七级,其主要原因是2013年的乌龙指事件。

其余大幅降级的代表在此前也有过“不良记录”,比如连降五级的广州证券,其曾在今年1月收到广东证监局的监管函,原因是广州证券因集中交易报盘系统出现故障,但其故障发生后未按规定立即向广东证监局报告。

广州证券一度是2013年的升级黑马,其从2011年的BBB连续上升至2013年的AA级,以一家地方性券商身份成为为数不多的23家AA级成员。但其终在2014年几乎打回原型,降至BB级别,由此可见监管措施的后续影响。

此外,连降3级至CCC级别的上海证券也曾经收到过罚单,其在被上海证监局处以监管谈话惩罚,终在2013年8月份被暂停了新增资产管理业务,事发原因是资管风控缺乏,差点酿成10亿骗局大祸。

但值得注意的是,降级并非全因为“犯规”扣分,加分项的不足也会导致券商评级的下降。

一位中小型券商的负责人对指出,其去年曾被降级,但公司本身并无扣分项,原因在于公司业务扩展之后净资本等因素影响下加分项减少了,所以导致降级。

一般情况下大中型券商的规模大,在加分基础上更有优势。

根据结果,参评的96家券商中,共有31家评级上升,16家评级下降,其中上升较大的代表是平安证券和华林证券,各自上升4级。

其中,平安证券已经上升至BB级别,距离其2012年的A级仍有两级差距。

平安证券的上升明显除了本身业务规模的基础较好之外,还有一层原因在于其去年希望能更彻底消除万福生科事件影响,所以在当年上报级别时按照分进行了预扣。

降级代价

降级并非仅是纸面上的指标变动,其与投保基金缴纳、新增业务等都息息相关。

首当其冲的是降级将增加缴纳证券投资者保护基金的比例。

“监管谈话和监管意见函对证券公司有很大影响,直接挂钩到保护基金缴纳比例,以往情节严重的时候公司要多交上千万。”一位券商人士对21世纪经济报道指出。

按规定,保护基金规模在200亿元以上时,4大类10个级别的证券公司将分别按照营业收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例缴纳保护基金。对于连续三年评级为A类的证券公司更有一定程度的优惠。

再者是对证券公司申请增加业务种类、新设营业点、新业务新产品试点等产生影响。

这对眼下正在逐步恢复正常的光大证券带来影响,在“8·16事件”后,光大公司投资业务受到较大冲击,创新业务发展频频受阻。

直到2014年7月9日,光大证券才收到证监会《关于解除光大证券股份有限公司证券自营业务限制措施、恢复受理公司新业务申请的决定》,证监会自2014年7月7日起解除对光大证券股份有限公司证券自营业务的限制措施,恢复受理公司新业务的申请。

但作为C类券商,能否赶上眼下券商各种新业务的发展大潮,或值得观察。

除了这些本身规定的影响外,降级的“连坐”效应也同样明显,上述券商人士指出,比如保险公司等与券商合作时,就会有分类评级的要求。

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